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黑龙江联合产权交易所会员管理办法(试行)

时间:2017-06-26     

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  第一章 总则

  第一条 为规范黑龙江联合产权交易所(以下简称“黑龙江联交所”)的交易行为,保证产权交易公开、公平、公正进行,达到活跃市场、完善市场功能,提高工作效率的目的,明确会员的活动准则,根据国家及省有关法律法规和政策规定,结合《企业国有产权交易操作规则》制定本办法。

  第二条 黑龙江联交所实行会员制,本办法所指会员是指符合本办法规定条件,经黑龙江联交所批准,在全省产权交易市场内从事相关业务的法人、其他经济组织或自然人。

  第二章 会员

  第三条 黑龙江联交所会员分为A类会员、B类会员、C类会员。

  一、A类会员

  指经黑龙江联交所批准,由黑龙江联交所在全省各地市设立的从事产权交易的分支机构以及与黑龙江联交所签订合作协议的国内其他省市产权交易机构。

  二、B类会员

  指经黑龙江联交所批准,具有独立法人资格的资产经营公司、投资公司、咨询管理公司、经纪人公司及其他经纪组织或自然人。

  三、C类会员

  指经黑龙江联交所批准,拥有政府主管部门审核许可,具有合法主体资格的中介服务机构,包括拍卖公司、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等。

  第四条 会员入会条件

  一、遵守国家有关法律、行政法规、规章以及企业国有产权交易的政策规定;承认并遵守《黑龙江联交所章程》、《黑龙江联交所会员管理办法》以及其他有关自律性规定;

  二、具有良好的商业信誉,近三年无违法违规行为;

  三、具备相应的经营场所和与业务相适应的必要设施;

  四、具有健全的内部管理制度;

  五、黑龙江联交所规定的其他条件。

  (注:各类会员具体入会条件见《黑龙江联交所会员入会条件》)

  第五条 申请会员单位须提交以下文件及证明材料:

  一、填写《黑龙江联交所会员入会申请表》(一式两份);

  二、公司简介及章程;

  三、营业执照复印件;

  四、法定代表人及经营负责人的身份证复印件;

  五、经审计的近两年度财务报表(新成立公司需提供验资报告);

  六、组织机构代码证(复印件);

  七、办公地点房产证明复印件或使用期不少于一年的经营场地证明文件;

  八、黑龙江联交所规定的其他材料。

  (注:以上提交材料均需加盖单位公章,各类会员入会需提交具体材料见《黑龙江联交所会员入会材料》)

  第六条 入会审批程序

  一、黑龙江联交所会员管理部在收到申请单位提交的申请

  和入会所需材料后,5个工作日内完成对其入会资格的审查工作,并提出书面意见后,启动黑龙江联交所审批程序;

  二、新增会员需经专家组审核和黑龙江联交所领导批准通过,并经黑龙江联交所网站公示3个工作日后,方可成为正式会员;

  三、新增会员在接到入会通知3个工作日内,到黑龙江联交所办理入会手续,并按规定缴纳会员费用。黑龙江联交所向新增会员颁发《黑龙江联交所会员证书》;

  四、新增会员入会后,需在黑龙江联交所网站公布其相关信息,接受产权交易双方自愿选择开展业务。

  第三章 会员业务

  第七条 会员可以通过黑龙江联交所发布、查询各类产权交易信息,还可在黑龙江联交所从事以下业务:

  一、A类会员

  1、可以从事产权交易业务,也可从事产权交易的代理业务;

  2、可以为交易各方当事人提供整体策划,顾问咨询等服务业务;

  3、在操作产权交易项目时,交易业务和代理业务不得兼营。当交易业务与代理业务同时发生时,须优先开展代理业务,由黑龙江联交所开展交易业务。

  二、B类会员

  1、可以从事产权经纪的居间业务;

  2、接受转让方或受让方的委托开展代理、行纪业务;

  3、开展交易项目咨询,策划、顾问服务业务等。

  三、C类会员

  1、可以接受委托,为产权交易过程有关各方提供与自身资质对应的专业化服务;

  2、可以从事产权经纪的居间、代理、行纪业务;

  3、从事拍卖的会员应由黑龙江联交所统一发布拍卖相关信息,统一确定交易场所。

  第四章会员收费

  第八条 会员需缴纳入会费和会员年费,各类会员缴纳的入会费和年费不同。

  第九条 会员入会费须在接到入会通知书后3个工作日内,向黑龙江联交所一次缴齐。

  一、 A类会员入会费:10万元人民币

  二、B类会员入会费:8万元人民币

  三、C类会员入会费:5万元人民币

  (注:C类会员如操作经济业务,入会费调整至8万元)

  会员年费在年检时缴纳:

  一、A类会员年费为:5万元人民币/年

  二、B类会员年费为:2万元人民币/年

  三、C类会员年费为:2万元人民币/年

  第十条 会员代理业务佣金,将按照《黑龙江联交所交易

  服务费管理办法》标准执行。

  第十一条黑龙江联交所根据市场发展状况,有权对会员

  相关费用标准进行调整。

  第十二条 会员年费按规定日期交清,逾期一个月不交,视为自动退会。新会员入会第一年免年费,只收入会费。

  第五章 会员的权利与义务

  第十三条 会员的权利

  一、 在黑龙江联交所网站上宣传介绍本单位情况,发布

  产权交易供需信息、查询相关信息;

  二、优先参加黑龙江联交所举办的交易项目招商洽谈、业务咨询、政策咨询等各类活动;

  三、有退会的自由,需要提前30个工作日向黑龙江联交所提交申请;

  四、按规定或约定向委托方收取佣金或服务费用;

  五、在同等条件下优先参与黑龙江联交所创新业务;

  六、优先参加黑龙江联交所举办的业务培训,有权就业务知识随时咨询黑龙江联交所相关部门;

  七、优先获取产权交易当事人委托,提供审计、评估、法律事务、拍卖、招标等专业服务,从事拍卖业务的会员应按照《中华人民共和国拍卖法》及黑龙江联交所的有关规定办理拍卖业务;

  八、各类会员在市场内开展业务期间,均有权要求黑龙江联交所为其提供适当的办公条件;

  九、自带项目进场的各类会员可享受黑龙江联交所优先挂牌服务;

  十、黑龙江联交所向各类会员优先推荐挂牌项目,各类会员为挂牌项目开展投融资、并购、金融服务等业务时,黑龙江联交所提供最好的服务环境,鼓励会员进行产品和制度创新;

  十一、可开展代理产权交易业务;

  十二、A类会员可自行开展当地产权交易分支机构业务;

  十三、黑龙江联交所特别安排的其他权利。

  A类会员享有第十三条会员权力的所有权利。B类会员享有第十三条会员权力除第十一~第十二项规定的权利。C类会员享有第十三条会员权力除第八~第十二项规定的权利。

  第十五条 会员的义务

  一、自觉遵守国家和省有关产权交易方面的法律、法规和规章,依法开展产权交易活动;

  二、接受黑龙江联交所的业务指导、监督和管理;

  三、从事产权交易代理业务的会员要对自己的经纪行为承担责任,及时向黑龙江联交所反馈产权交易信息,并对提供的交易信息的真实性、规范性和合法性负责;

  四、派遣合格的产权经纪从业人员从事产权交易活动,并对自己的经纪行为承担责任;

  五、C类会员应派遣具有执业资格律师、注册拍卖师、注册评估师、注册会计师、招投标等专业人员从事相应的业务活动,并依法承担责任;

  六、按规定缴纳有关费用(包括入会费、年费、交易费用等);

  七、保守商业秘密,自觉维护交易主体的合法利益和黑龙江联交所的声誉;

  八、接受黑龙江联交所对会员业务能力、服务质量、规则执行等情况进行的考核、评比,出现问题的会员,应接受黑龙江联交所停办业务、赔偿损失,直至终止会员资格的处罚;

  九、按要求参加会员年检;

  十、应由会员履行的其他义务。

  第六章 会员资格的变更、终止

  第十六条 会员如遇下列情况,须在5-7个工作日内通知黑龙江联交所备案。

  一、企业章程变更;

  二、增减资本额;

  三、法定代表人、经纪机构负责人或主要业务负责人变更;

  四、名称、法定地址变动;

  五、业务经营发生重大事件;

  六、分立、合并或股权变更;

  七、其他须向黑龙江联交所报告的事项。

  第十七条 黑龙江联交所可以要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

  第十八条 会员退会,应在30个工作日前提出书面报告,详细说明退出理由,经黑龙江联交所批准,并清算完有关账目后,正式退会。退会会员,其已缴纳的入会费、当年年费不予退还。

  第十九条 黑龙江联交所对会员资格实行年检登记制度。年检登记时间为每年的4月1日至4月30日。

  第二十条 会员应当在年检时向黑龙江联交所提供如下材料(一式三份):

  一、黑龙江联交所《会员证书》年检登记表;

  二、通过工商行政管理部门对上一年度工商情况进行年检的《营业执照》副本复印件(加注“与原件一致”并加盖公章);

  三、行业管理部门年检证明(复印件加盖公章);

  四、黑龙江联交所要求提供的其它必备证明文件。

  第二十一条 黑龙江联交所对会员提供的上述年检材料进行审查,经审查通过年检的,在其《会员证书》上加盖年检印章,并予以公告;经审查未通过年检的,应依本办法规定终止其会员业务,并予以公告。

  第二十二条 会员发生下列情形的,会员资格终止:

  一、会员主动申请,并经黑龙江联交所审核同意的;

  二、会员法人被依法注销、解散的;

  三、未按规定进行年检或年检未通过的;

  四、在黑龙江联交所挂牌项目,会员代理后,进行场外产权交易的;

  五、与他人合谋串通、采取不正当手段致使当事人或其他会员单位、黑龙江联交所遭受损失的;

  六、违反国家、省有关产权交易法律法规,黑龙江联交所市场规则的;

  七、经黑龙江联交所审核认为会员发生重大变更,严重影响其从事会员业务的能力,或已不具备相应资格条件,且未能按要求提供有力证明的;

  八、未足额交纳会员年费或未补足应缴费用的,经黑龙江联交所通知仍未缴纳的;

  九、无正当理由,会员连续三次不参加本所组织和举办的工作会议、业务培训、专题讲座、沙龙、公益活动;

  十、其他非法从事产权交易及相关活动的。

  第二十三条 会员资格终止,由黑龙江联交所公告,已缴纳费用不予退还,所欠费用黑龙江联交所保留追索权。

  第七章 附则

  第二十四条 本办法报有关部门备案。

  第二十五条 本办法的解释权和修订权属于黑龙江联交所。

  第二十六条 会员如与黑龙江联交所发生纠纷,经协调不能解决的,可以向黑龙江联交所注册地人民法院提起诉讼。

  第二十七条 办法自公布之日起实施。